Planung, Umsetzung und Implementierung eines Compliance Management Systems

Zielstellung:

Planung, Umsetzung und Implementierung eines Compliance Management Systems (CMS) für ein in Deutschland börsennotiertes, international tätiges Unternehmen des Maschinen- und Anlagenbaus

Herausforderungen:

• Anforderungen an das Compliance Management eines Unternehmens mit hohen Qualitäts- und Transparenzanforderungen (Börsennotierung)
• Hoher Internationalisierungsgrad mit mehr als 25 operativen Tochtergesellschaften
• Diversifizierte Geschäftsstrukturen vom Seriengeschäft bis zum internationalen Anlagenbau
• Gleichzeitige Forderung nach schlanker Struktur und hoher Kosteneffizienz eines mittelständisch strukturierten Unternehmens

Inhalte:

• Analyse der wesentlichen Geschäftsprozesse und –strukturen
• Identifizierung der Compliance Risikotreiber
• Aufbau einer konzernweit wirksamen Compliance Struktur
  • Definition der zentralen und dezentralen Verantwortlichkeiten
    • Zentrale Grundstandards und zentrale Gesamtorganisation
    • Dezentrale operative Verantwortung
  • Einbindung und Nutzung bestehender Strukturen und Ressourcen
  • Konzernweite Reportingstandards, basierend auf Standard-Tools
  • Konzernweite Prüf- und Auditierungsstandards
• Erstellung auf die Risikotreiber zugeschnittener Compliance Regelwerke
  • Verhaltenskodex
  • Richtlinien
• Entwicklung der Compliance Kommunikationsstrukturen
• Integration von Kontrollmechanismen in die bestehenden Geschäftsprozesse (Prozessintegration)
• Konzernweites e-learning
• Konzernweite Umsetzung aller Inhalte des Compliance Management Systems

Ergebnisse:

• Vollstufiges, konzernweites Compliance Management System
• Umfassende Prüfung durch externe Compliance Spezialisten bestätigt, dass das „Compliance-Management-System den relevanten Vorgaben aus Gesetz, Satzung und Deutschem Corporate Governance Kodex entspricht“
• Durch Nutzung bestehender Strukturen und Ressourcen sehr geringer Personalaufbau (< 0,1% der Gesamt-Personalzahl)
• Compliance Management als integrierter Bestandteil der Geschäftsprozesse
• durch Regelkonformität Minimierung von Straf- und Reputationsrisiken
• Stärkung des Kundenvertrauens